[오피니언뉴스=이상석 기자] 미국 증권거래위원회(SEC)는 27일(현지시간) 스마트폰 메신저로 업무 내용을 논의하고 기록을 남기지 않은 16개 금융사에 총 11억달러(약 1조5700억원)가 넘는 과징금을 부과했다고 밝혔다.
과징금 대상은 증권 중개업체 15곳과 투자 자문사 1곳으로 바클레이, 뱅크오브아메리카, 메릴린치, 시티그룹, 크레디트스위스, 도이체방크, 골드만삭스, 모건스탠리, UBS, 노무라 등 유명 월가 투자은행이다.
SEC는 이들 기업의 투자·거래 담당 직원과 경영진이 2018년 1월부터 2021년 9월 사이 왓츠앱을 비롯한 개인 전자기기의 문자 메시지 애플리케이션 등 비공식 경로로 사업 관련 내용을 일상적으로 소통했다고 밝혔다.
기업들은 비공식 소통의 상당 부분을 보존하지 않아 연방 증권거래법을 위반했지만 기록을 보존하지 않아 SEC가 은행들을 상대로 한 여러 조사에서 관련 증거를 확보하는 데 어려움을 겪었다.
이들 기업은 SEC 조사에서 잘못을 인정했다고 SEC는 설명했다.
게리 겐슬러 SEC 위원장은 "금융은 결국 신뢰를 기반으로 한다"며 "오늘 우리가 과징금을 부과한 시장 참여자들은 기록 관리와 문서 보존 의무를 다하지 않으면서 신뢰를 저버렸다"고 밝혔다.
그는 "기록 관리는 1930년대부터 시장에 대한 신뢰를 유지하는 데 필수적이었지만 기술이 변화하면서 기업들이 사업 내용과 관련한 소통을 오직 공식 경로를 통해 적절히 하고 기록을 유지·보존하는 게 더욱 중요해졌다"고 말했다.
SEC는 또 2016∼2019년 사업을 수주하려고 터키, 아랍에미리트(UAE), 인도 등 외국 정부의 관료를 매수한 혐의로 오라클에 2300만달러(약 328억원)를 부과하기로 오라클과 합의했다고 밝혔다.
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